カナダとイギリスの監督機関が投資家に注意喚起、悪質な企業リスト発表

by Forex Magnates at 26 August, 2015 カテゴリ: その他 | 海外その他

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投資家らを疑わしい企業や潜在的な違法企業から保護するという任務を全うするため、多数の監督機関が本日警告を発表した。警告の内容は以下の表の通り。

とりわけ、カナダの2つの地方管理当局、ブリティッシュコロンビア州証券委員会、オンタリオ州証券委員会、英国金融行為監視機構が下記企業との取引に関して注意するよう呼びかけている。

管理機関は不正行為を行っている疑いのある企業の詳細を発表して、日頃から投資家らに対し注意喚起を促している。これらの企業には、投資家に取引口座開設を要求する未登記企業や、現地住民に対して不適切な投資商品を購入するよう求める他の管轄区域の事業者、そして現地の管轄区域と関係がある、又は関係があると詐称して他の管轄区域の投資家らに対して不適切な投資商品の購入を要求する会社などが含まれる。

そのため、投資家に対しては個人情報を開示したり、上記のような疑わしい企業と取引行為をしないよう注意を促している。

実際には、全3管轄区域内にあるほぼ全ての金融サービス企業は、現地監視局によって登記、又は認可されていなければならない。登記・認可されていない多くの企業は、突然何の前触れもなく潜在的な投資家に接触し、詐欺行為に及ぶと考えられる。

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