英FSA 未認可投資スキームに関し 未登録先物トレーダーを告発

by Forex Magnates at 1 October, 2012 カテゴリ: 各国FX規制関連

英FSA(Financial Services Authority)は、Dorset群、Bournemouth在住、Benjamin Edward Weymouth Wilsonを未認可投資スキームに関連する7つの違反で告発した。

Wilsonは、SureInvestmentと称する投資スキームを運営し、投資家のために先物取引を行っていた。

告発状によると、Poole市にてWilsonにより所有管理されていた2つの家宅に対する、2011年6月28日のDorset群警察の援護を受けて行われたFSAによる査察により発覚した。Wilsonは、同時に逮捕された。

告発内容は下記の通り。

  1. 未登録、未認可で集団投資スキームを運営したことによる、2000年FSMA(金融サービス市場法:Financial Services and Markets Act)の19条、23条違反
  2. 偽り且つ誤解を与え、人を欺く表現を行ったことによる、FSMA 397条(1)(a)及び2、2(a)違反
  3. 2件の偽造による、1981年偽造取締法 1条違反
  4. 偽りの装置を使用したことによる、偽造取締法 3条違反
  5. 詐欺による、2006年詐欺取締法 1条違反

Wilsonは、2012年10月5日にロンドン市行政裁判所に出頭の為、保釈された。

この記事の原文はこちら(Original article by Adil Siddiqui at forexmagnates.com)

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