英FSA 世界最大のファンド・マネジャーに9.5百万ポンドの高額罰金

by Forex Magnates at 12 September, 2012 カテゴリ: 各国FX規制関連

英FSAは、ブラックロック・インベストメント・マネジメント社(以下、ブラックロック)に9,533,100ポンドの罰金を支払うよう命じた。罰金は、顧客資金の確認及び保護に関して、組織的に合理的な方法で管理することを求める規則に違反し、特定のマネーマーケット預り金に対して、適切な信託証書の保持がなされず、顧客資金の妥当な保護を怠ったことに対して課せられた。

FSAの顧客資金保護に関する規則は、(顧客資金を預かる)企業が破綻した場合を想定してデザインされている。当該企業は、倒産の場合に備え、顧客からの預かり金については銀行に信託し、その信託証書を保持することを求められている。顧客資金は、個別に把握され、企業の自己資金から隔離され、直ちに変換できることが求められている。

2006年10月1日から2010年3月31日の期間に、ブラックロックは、そのマネーマーケット関連の預り金に関して、かかる証書の保持義務に違反した。この違反は、ブラックロックが、メリルリンチ・インベストメント・マネジメント社を買収した際のシステム変更に伴い発生した。このシステム変更が、関連証書を準備する社内手続きを無効にしてしまった。この違反により影響を受けた日次残高は、13.6億ポンドを超えていた。この期間に破綻していたと仮定すると、顧客資金の返還が遅れ、全額が戻らない事態も想定された。

この記事の原文はこちら(Original article by Adil Siddiqui at forexmagnates.com)

『最新版』フォレックス・マグネイト四半期リテールFX市場調査報告書日本語版好評発売中!

11月14日、フォレックス・マグネイトサミット2012に経営者達が集結

フォレックス・マグネイト日本版公式facebookページ





コメントはまだありません.